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  • 作者:技术是银
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  • 等级:基金操盘手
  • 2015-11-6 19:39:07
  • 楼主(阅:10118/回:0)证监会:对中信建投等3家券商暂停新开证券账户一个月

    证监会正式对七家证券期货经营机构采取行政监管措施。对中国银河证券、申万宏源、中信建投采取暂停新开证券账户一个月的监管措施,对深圳融通采取责令改正、暂停办理特定资产管理计划6个月的监管措施,对富安达基金、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富采取责令改正并暂停办理特定资管计划3个月的监管措施。

    证监会同时表示,近日对8宗案件作出了行政处罚决定。其中包括3宗违法减持案件,2宗短线交易案件,2宗操纵市场案件,1宗编造虚假信息案件。这些案件共涉及4家法人、9名自然人。

    10月9日证监会就曾发布公告称,拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对4家基金公司及基金子公司采取行政监管措施。

    当时公告提到,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

    检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

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