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  • 作者:技术是银
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  • 等级:基金操盘手
  • 2016-1-6 19:39:20
  • 楼主(阅:8063/回:0)内控存问题 证监会罚民生证券半年不准开户

    民生证券遭遇近年来罕见重罚,证监会勒令其整改内部控制、经营管理方面存在问题,并暂停新开证券账户半年。

    泛海控股(000046)周三午间公告称近日,公司收到控股子公司民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》。

    证监会函中认定,未发现民生证券参与有关诈骗活动(公安机关尚未披露案情),但指出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。

    基于上述核查情况,中国证监会决定对民生证券采取如下行政监管措施:一是责令限期改正;二是责令增加内部合规检查的次数,民生证券应当对全部分支机构进行合规检查并于2016年6月底前提交检查和整改报告;三是责令暂停新开证券账户六个月,暂停期间民生证券不得新增经纪业务客户。

    此前在去年股灾期间因涉嫌配资和违规交易等问题,部分券商被暂停开户,但是时间仅为1个月。

    同时,中国证监会证券基金机构监管部请山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采取责令限期改正并责令暂停新开证券账户一年的监管措施,并将该营业部原总经理许静认定为不适当人选,并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查立案调查。

    据此前媒体报道称,许静任职期间发售的“民生证券新三板基金”产品到期后却无法兑现本息,据投资者称此案直接牵扯投资者多逾300人,间接牵扯上千人,涉案金额高达10亿元左右。按照相关规定,许静被山西证监局认定为不适当人选,并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查立案调查。

    目前,太原市公安局以涉嫌伪造公司印章、合同诈骗等刑事犯罪,对许静立案侦查并采取刑事强制措施。目前公安机关尚未进一步披露案情。

    泛海控股表示,公司对中国证监会的决定非常重视,要求民生证券严格执行证监会函中的相关行政监管措施,并以此为戒,提高内部控制及经营管理水平,坚决杜绝此类事件再次发生。同时,民生证券作为综合性券商,除经纪业务外,其业务范围还涵盖了保荐类、资管类、自营类等诸多领域,且从民生证券以往业务情况看,六个月内新增的经纪业务客户对民生证券经纪业务的贡献较小,因此,公司经评估后认为,相关行政监管措施不会对民生证券及公司的整体业务经营产生重大不利影响。

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